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三公大吃小的玩法:招商证券(06099)收到中国证监会《行政处罚决定书》

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智通财经APP讯,招商证券(600999)(06099)公布,2022年9月19日,公司收到了中国证监会《行政处罚决定书》([2022]50号),主要内容如下:

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》有关规定,中国证监会对公司为中安科股份有限公司(原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司)(中安科)提供财务顾问服务未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理,现已调查、审理终结。经调查,该公司存在以下违法事实:

该公司担任中安科重大资产重组项目的独立财务顾问。项目主办人为陈轩壁和俞新平。

经中国证监会另案查明,中安消技术有限公司未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入,导致中安科公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。中安消技术将“班班通”项目计入2014年度《盈利预测报告》,在“班班通”项目难以继续履行的情况下,未及时提供真实、�嗜沸畔�,导致提供给中安科的信息不真实、不准确,存在误导性陈述,致使重组置入资产评估值严重虚增,中安科据此虚增评估值发行股份,严重损害了上市公司及其股东合法权益。

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公司制作、出具的《独立财务顾问报告》对相关盈利预测、置入资产评估值均有引用,存在误导性陈述。该公司未对“班班通”项目予以必要的关注,未对“班班通”项目中标情况和实际进展情况予以审慎核查,对制作、出具《独立财务顾问报告》所引用文件内容的真实性、准确性、完整性未进行充分核查和验证。

中国证监会认为,公司作为该项目的独立财务顾问,履职过程中未勤勉尽责,导致出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述,且后续在并购重组当事人发生较大变化对本次重组构成较大影响的情况时未能予以高度关注,未按照规定及时向中国证监会报告,违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度及对投资者赔付情况,依据 2005年《证券法》第二百二十三条的规定,中国证监会决定: 责令招商证券改正违法行为,没收业务收入人民币3150万元,并处以人民币3150 万元罚款;对陈轩壁、俞新平给予警告,并分别处以人民币5万元罚款。

目前该公司的经营情况正常,公司将持续遵循稳健的经营理念,进一步强化投资银行业务内控机制,提高规范运作意识,切实履行勤勉尽责义务,全面提升投行执业质量。

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